LISTADO DE CRITERIOS PARA LA DESIGNACIÓN DE controlador DE PRIMER NIVEL

Operación:
Programa Operativo		
Nombre del proyecto		
Acrónimo		
Clave identificación		
Periodo de duración del proyecto		

Organismo Beneficiario del proyecto:
Nombre del Organismo Beneficiario		
Persona de contacto en el proyecto		
Departamento		
Dirección		
Número de teléfono 		
Fax 		
Correo electrónico		
Función en el proyecto del Organismo 	Beneficiario principal / Beneficiario
(táchese lo que no proceda)	

Auditor:
Nombre		
Puesto de trabajo		
División/Unidad/Departamento		
Entidad Auditora		
Dirección		
Número de teléfono		
Fax		
Correo electrónico		

Contribución financiera del Organismo beneficiario: (indicativa)
Naturaleza de contribución	Cantidad en Euros	
Aportación del Organismo Beneficiario al Presupuesto		
TOTAL del Presupuesto aprobado al Organismo		

Preguntas en relación con las competencias, aptitudes y conocimientos profesionales 
(No será necesario cumplimentar este apartado ni el siguiente en el caso de que los controladores sean auditores internos del organismo (Interventores y/o responsables de Departamentos de control y  Unidades de Verificación y Control de las Administraciones Central, Autonómica o Local)

Por favor describa las aptitudes y conocimientos profesionales  del auditor y en especial respecto de la auditoría de proyectos cofinanciados con Fondos de la Unión Europea (Fondos Estructurales y FEDER en particular)

¿Posee el auditor/controlador conocimientos suficientes del idioma/s oficiales del Programa?
En el caso de respuesta negativa, se asegurará a su propio cargo, de la traducción de todos los documentos pertinentes (incluyendo comunicaciones con el Secretariado, otros auditores, etc)?

Preguntas en relación con la independencia:

Si el controlador pertenece a la estructura interna del organismo beneficiario:

¿Podría confirmar que la organización/unidad en la que trabaja el controlador no está involucrada en?:

-	Selección y aprobación del proyecto
-	Desarrollo del proyecto
-	Finanzas del proyecto (cuentas y órdenes de pago del proyecto)

¿La independencia del controlador está regulada mediante una ley o reglamentos locales o internos? 
Si es así, indíquese la normativa que la regula.

¿Ante quién responde el controlador (Consejo, Junta directiva, otros)?

Por favor, proporcione el organigrama del Organismo, que muestre las unidades en las que se gestionan las actividades y finanzas, en las que se ordenan los pagos y en las que se lleva a cabo el control.

	

Si el auditor/controlador es externo al organismo beneficiario: 

¿Cuál es la base legal para que el auditor/controlador lleve a cabo el control? (especificar procedimiento de contratación)

Periodo de duración del contrato: 

(La duración del contrato debe cubrir el total del periodo de duración del proyecto).

¿Está el auditor registrado, por ejemplo miembro de una organización profesional (obligatorio para auditores externos privados)? En caso afirmativo, en cuál?

	
¿Es independiente respecto de la institución a la que va a controlar el gasto?
Describir si tiene o ha tenido algún tipo de relación.		
Otros
¿Ha recibido el auditor/controlador y ha analizado los siguientes documentos?
-	Manual del Programa 
-	Directrices de control 
-	Formulario de Candidatura del proyecto
-	Acuerdo de Subvención 
-	Acuerdo entre beneficiarios		
¿Puede el auditor/controlador asegurar que su trabajo está correctamente documentado y accesible con el fin de asegurar una revisión eficiente del trabajo de forma que otro auditor pueda realizar de nuevo el control con la utilización de un archivo de control?		
¿Puede el auditor/controlador asegurar que el trabajo se llevará a cabo en el plazo establecido en los programas (máximo 30 días naturales) con el fin de que se cumpla el plazo establecido en el apartado 4 del artículo 23 del Reglamento (UE) 1299/2013?		
Firmas
Lugar, fecha, firma y sello del Organismo beneficiario	Lugar, fecha, firma y sello del auditor/controlador

	

ESTE DOCUMENTO ES UN MODELO OFICIAL Y NO SE PUEDE MODIFICAR; SOLO CUMPLIMENTAR.